蜗牛配资博时睿远LOF: 博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书

博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书基金管理人: 博时基金管理有限公司基金托管人: 中信建投证券股份有限公司第 1页共 139页【重要提示】《关于准予博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2015]3048 号）进行募集。本基金的基金合同于 2016 年 4 月 15 日正式生效，封闭期自式基金（LOF），基金名称变更为“博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）” 。注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含存托凭证）、债券、货币市场工具、金融衍生品及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，存在因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险，及由于本基金在转换为上市开放式基金（LOF）后出现投资者大额或巨额赎回，致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的要求所导致的风险，以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。第 2页共 139页本基金可投资于中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的产品。经中国证监会核准上市的股票、存托凭证等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、次级债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。（非公开发行）股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；转为上市开放式基金（LOF）后，本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%-95%，其中以事件驱动策略投资的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%.。权证投资比例不得超过基金资产净值的第 3页共 139页于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。对本基金业绩表现的保证。保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2025 年 8 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2025 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。第 4页共 139页第 5页共 139页第一部分绪言《博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规以及《博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。根据基金合同的约定，博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金自 2017 年 10 月 17 日起转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，即“本基金”。本招募说明书阐述了博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。第 6页共 139页第二部分释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：远定增灵活配置混合型证券投资基金自 2017 年 10 月 17 日起转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）” 同的任何有效修订和补充合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充（LOF）招募说明书》及其更新公告》金产品资料概要》及其更新行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订第 7页共 139页募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等任公司第 8页共 139页册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期个月（含第 18 个月）后对应日（遇非工作日顺延至下一个工作日）的期间，如该日不存在对应日期的，则延后至下一日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守份额的行为第 9页共 139页份额的行为求将基金份额兑换为现金的行为通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为系统之间进行转托管的行为金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 第 10页共 139页已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约他资产的价值总和额净值的过程（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等第 11页共 139页第三部分基金管理人一、基金管理人概况名称：博时基金管理有限公司住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层法定代表人：江向阳成立时间： 1998 年 7 月 13 日注册资本： 2.5 亿元人民币存续期间：持续经营联系人：王济帆联系电话：（0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理股份有限公司，持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国际贸易集团有限公司，持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。二、主要成员情况江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副第 12页共 139页总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理有限公司总经理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。自金管理有限公司董事长。李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总经理。武汉大学金融学专业在职博士，高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限责任公司执行委员会委员，德意志银行董事总经理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战略客户部总经理兼机构客户部总经理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。张东先生，硕士，总经理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零售金融、财富业务和财务会计等工作。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，美国注册管理会计师，香港证券及投资学会高级从业资格，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）部长，招商局国际财务有限公司总经理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务有限公司（现更名为招商局集团财务有限公司）结算部总经理、总经理助理、党委委员、招商局集团财务部（产权部）总经理助理、招商局国际财务有限公司副总经理。郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会计、信贷员、人事教育处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理公司人力资源部高级经理、总经理助理、副总经理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副书记、副总经理（主持工作）、总经理、党委书记。2022 年 2 月至今历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部总经理级干部、总经理。方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管理工作。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股第 13页共 139页权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。邹月娴女士，香港大学博士，新加坡归国学者。现任北京大学教授/博士生导师，北京大学深圳研究生院党委副书记，鹏城实验室兼职教授，中国计算机学会语音对话与听觉专委会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专业委员会委员，深圳市人工智能学会常务副理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高层次专业人才、深圳市三八红旗手等称号；曾获中国电子工业部科技进步三等奖，深圳市科学技术奖技术开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续技术基金会会计及金融学教授。历任香港理工大学商学院副院长、会计及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商学院客座研究教授。香港理工大学终身教授。张博辉先生，2008 年 8 月参加工作，新加坡南洋理工大学金融学专业毕业，博士研究生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学工作，历任金融系讲师、副教授、国际金融中心副主任、教授。2017 年至今在香港中文大学（深圳）工作，历任深圳高等金融研究院副院长、经管学院执行副院长，现任经管学院执行院长、校长讲座教授、深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商局集团财务部总监，曾就职国家财政部。蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月就职于中国长城资产管理公司，分别任办公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月就职于香港长城罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营三部、资产经营六部副高级经理、一级业务主管。2024 年 7 月至今任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部高级经理。冯春宝先生，硕士。2006 年至 2009 年于天津港生活服务中心国际物流分总司任综合管理员；2009 年至 2017 年就职于天津港（集团）有限公司，历任办公室公文文书、招商部综合科综合管理员、副科长；招商一部综合科副科长、科长；2017 年至 2023 年就职于天津港第 14页共 139页经济技术合作有限公司，历任股权管理部部长、投资管理部部长、投资运营部经理、党委副书记、副总经理；2023 年至今就职于天津津港产业发展有限公司，曾任党委副书记，现任天津津港产业发展有限公司副总经理，天津港（集团）有限公司多元经营管理中心主任（兼）。车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。金融电子有限公司任技术部负责人，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南方软件开发中心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014 年至 2015 年任中财国信（深圳）有限公司总经理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息技术部总经理。2022 年 3 月 16 日起任董事总经理兼信息技术部总经理。2023 年 8 月 15 日起任董事总经理兼信息技术部总经理、人工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经理助理级）兼人工智能实验室主任。严斌先生，硕士。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司监事。何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建设工程有限公司工作，任会计、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清算会计。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级清算会计。2014 年 10 月 20 日起任基金运作部 TA 资金清算组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总经理兼 TA 资金清算组主管。江向阳先生，简历同上。张东先生，简历同上。吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023 年加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书，兼任博时财富基金销售有限公司董事。王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历第 15页共 139页任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官，主管 IT、指数与量化投资、养老金等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董事长和博时资本管理有限公司董事长。吴曼女士，硕士，督察长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）律师事务所任合伙人，招商证券股份有限公司任法律合规部总经理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司督察长。陈伟先生，硕士。2013 年从清华大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、研究员兼基金经理助理、高级研究员兼基金经理助理、资深研究员兼基金经理助理、资深研究员兼投资经理、博时恒康一年持有期混合型证券投资基金(2020 年 12 月 30 日-2023 年 2 月 8 日)、博时弘泰定期开放混合型证券投资基金(2021 年 4 月 13 日-2023 年 4 月 19 日)、博时恒盛一年持有期混合型证券投资基金(2021 年 4 月 13 日-2023 年 6 月 21 日)、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金(2021 年 7 月 21 日-2024 年 10 月 28 日)、博时稳益 9 个月持有期混合型证券投资基金(2021 年 11 月 9 日-2025 年 2 月 6 日)的基金经理。现任博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）(2019 年 10 月 30 日—至今)、博时惠泽混合型发起式证券投资基金(2023 年 12 月 4 日—至今)的基金经理。本基金历任基金经理：陈鹏扬（2016 年 4 月 15 日-2019 年 10 月 30 日）。公司首席资产配置官黄健斌先生。公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总经理于善辉先生。首席基金经理过钧先生。首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、境外投资部总经理曾鹏先生。权益投资三部总经理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。行业研究部总经理魏立先生。宏观策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。指数与量化投资部总经理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。三、基金管理人的职责第 16页共 139页售、申购、赎回和登记事宜；理和运作基金财产；基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；益；金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；以上；第 17页共 139页够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；管人；承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；承担责任；为；理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；四、基金管理人的承诺部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；采取有效措施，防止下列行为的发生：（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；第 18页共 139页（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。防止违反基金合同行为的发生；法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；五、基金经理承诺利益；容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；六、基金管理人的内部控制制度（1）全面性原则公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。（2）独立性原则公司设立独立的法律合规部，法律合规部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监督和检查。（3）相互制约原则公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。（4）定性和定量相结合原则第 19页共 139页建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，法律合规部负责监督和检查公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：（1）董事会负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。（2）风险管理委员会作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。（3）督察长独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。（4）法律合规部法律合规部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监督和检查，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。（5）风险管理部风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。（6）业务部门风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。（1）建立内控结构，完善内控制度公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。第 20页共 139页（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。（3）建立、健全岗位责任制建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。（5）建立有效的内部监控系统建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。（6）使用数量化的风险管理手段采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。（7）提供足够的培训制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。第 21页共 139页第四部分基金托管人一、基金托管人情况名称：中信建投证券股份有限公司住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：刘成联系人：邱珂磊联系电话：010-56135357 办公地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 8 层/18 层，北京市朝阳区光华路 10 号院中信大厦 82 层成立时间：2005 年 11 月 02 日批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号组织形式：股份有限公司注册资本：人民币 77.57 亿元存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可【2015】219 号中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本 77.57 亿元，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核心业务优势，并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规管理等专业高效的业务支持体系。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力，中信建投证券主要业务指标及盈利能力目前均位居行业前列。二、基金托管部门及主要人员情况中信建投证券托管部管理团队和业务骨干具有丰富的证券投资基金托管业务运作经验，业务人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机等各领域，可为托管客户提供个性化产品处理能力。三、证券投资基金托管情况第 22页共 139页中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格，中信建投证券始终遵循“诚信、专注、成长、共赢”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护基金份额持有人的合法权益，为基金份额持有人提供高质量的托管服务。四、基金托管人的内部控制制度严格遵守国家有关法律、法规、监管规则和公司内部规章制度，防范和化解基金托管业务经营风险，确保托管资产的完整和安全，切实保护基金份额持有人权益，确保托管资产的运作及相关信息披露符合国家法律、法规、监管规则及相关合同、协议的规定，查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证托管业务安全、有效、稳健运行。中信建投证券设有风险管理委员会，负责全公司风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内控稽核岗，配备专职监察稽核人员，在托管部行政负责人的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使监督稽核职权。中信建投证券托管部制定了各项管理制度和操作规程，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保障托管业务健全、有效执行；安全保管基金财产，保持基金财产的独立性；实行经营场所封闭式管理，并配备录音和录像监控系统；有独立的综合托管服务系统；业务管理实行复核和检查机制，建立了严格有效的操作制约体系；托管部树立内控优先和风险管理的理念，培养部门全体员工的风险防范和保密意识。五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、托管协议的约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督，并及时提示基金管理人违规风险。基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基金合同》和托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人第 23页共 139页应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。第 24页共 139页第五部分相关服务机构一、基金份额销售机构名称：博时基金管理有限公司北京直销中心地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301 电话：010-65187055 传真：010-65187032 联系人：韩明亮博时一线通：95105568（免长途话费） (1)中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人：葛海蛟联系人：高越电话： 010-66594973 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (2)交通银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号法定代表人：任德奇联系人：高天电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (3)招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：缪建民联系人：季平伟电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 第 25页共 139页网址： http://www.cmbchina.com/ (4)中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦法定代表人：朱鹤新联系人：王晓琳电话： 010－89937325 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (5)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路 12 号办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼法定代表人：郑杨联系人：吴斌电话： 021－61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (6)中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：高迎欣联系人：王继伟电话： 010－58560666 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ (7)北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人：张东宁联系人：周黎传真： 010－66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ (8)上海银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号法定代表人：金煜联系人：王笑第 26页共 139页电话： 8621-68475888 传真： 8621-68476111 客户服务电话： 95594 网址： www.bosc.cn (9)广发银行股份有限公司注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人：王凯联系人：刘伟电话： 020-38321497/020-38322566 传真： 020-38321676 客户服务电话： 4008308003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ (10)平安银行股份有限公司注册地址：深圳市深南东路 5047 号办公地址：深圳市深南东路 5047 号法定代表人：谢永林联系人：施艺帆电话： 021-50979384 传真： 021-50979507 客户服务电话： 95511-3 网址： http://bank.pingan.com (11)宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋电话： 0574-89068340 传真： 0574-87050024 客户服务电话： 95574 网址： http://www.nbcb.com.cn (12)上海农村商业银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼法定代表人：冀光恒联系人：施传荣电话： 021－38576666 传真： 021－50105124 客户服务电话： 021-962999;4006962999 网址： http://www.srcb.com/ 第 27页共 139页 (13)东莞银行股份有限公司注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号法定代表人：卢国锋联系人：朱杰霞电话： 0769－27239605 传真： 0769－22117730 客户服务电话： 956033 网址： http://www.dongguanbank.cn (14)杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦法定代表人：陈震山联系人：严峻电话： 0571－85108195 传真： 0571－85106576 客户服务电话： 95398 网址： http://www.hzbank.com.cn (15)江苏银行股份有限公司注册地址：南京市洪武北路 55 号办公地址：南京市中华路 26 号法定代表人：夏平联系人：田春慧电话： 025-58587018 传真： 025-58587038 客户服务电话： 95319 网址： http://www.jsbchina.cn (16)重庆银行股份有限公司注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号法定代表人：甘为民联系人：孔文超电话： 023- 63792212 传真： 023- 63792412 客户服务电话： 96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）网址： http://www.cqcbank.com (17)东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦法定代表人：王耀球第 28页共 139页联系人：杨亢电话： 0769-22866270 传真： 0769-22866282 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (18)河北银行股份有限公司注册地址：河北省石家庄市建设南大街 21 号办公地址：河北省石家庄市建设南大街 21 号法定代表人：梅爱斌联系人：李博电话： 0311-88627587 传真： 0311-88627027 客户服务电话： 400-612-9999 网址： http://www.hebbank.com (19)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3703-A 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层法定代表人：张斌联系人：张燕电话： 010-58325388 传真： 010-58325300 客户服务电话： 4000661199-2 网址： www.xinlande.com.cn (20)和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：王莉联系人：张紫薇电话： 0755-82721122-8625 传真： 0755-82029055 客户服务电话： 400-920-0022 网址： http://Licaike.hexun.com (21)腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层法定代表人：刘明军联系人：谭广锋传真： 0755-86013399 第 29页共 139页客户服务电话： 95017(拨通后转 1 再转 8)；4000890555 网址： https://www.txfund.com/ (22)北京度小满基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼法定代表人：葛新联系人：孙博超电话： 010-59403028 传真： 010-59403027 客户服务电话： 95055-4 网址： www.duxiaomanfund.com (23)青岛意才基金销售有限公司注册地址：山东省青岛市市南区澳门路 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座办公地址：山东省青岛市市南区澳门路 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座法定代表人： Giamberto Giraldo 联系人：高赞电话： 0532-87071088 传真： 0532-97071099 客户服务电话： 400-612-3303 网址： www.yitsai.com (24)博时财富基金销售有限公司注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法定代表人：王德英联系人：崔丹电话： 0755-83169999 传真： 0755-83195220 客户服务电话： 400-610-5568 网址： www.boserawealth.com (25)诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心法定代表人：吴卫国联系人：黄欣文电话： 021-38602377 传真： 021-38509777 第 30页共 139页客户服务电话： 400-821-5399 网址： http://www.noah-fund.com (26)深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人：薛峰联系人：童彩平电话： 0755-33227950 传真： 0755-33227951 客户服务电话： 400-678-8887 网址： https://www.zlfund.cn/ (27)上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人：其实联系人：潘世友电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客户服务电话： 400-181-8188 网址： http://www.1234567.com.cn (28)上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦法定代表人：杨文斌联系人：张茹电话： 021-20613610 客户服务电话： 400-700-9665 网址： http://www.howbuy.com (29)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号法定代表人：王珺联系人：韩爱彬电话： 021-60897840 传真： 0571-26697013 客户服务电话： 95188-8 网址： http://www.fund123.cn (30)上海长量基金销售有限公司第 31页共 139页注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人：张跃伟联系人：敖玲电话： 021-58788678-8201 传真： 021—58787698 客户服务电话： 400-820-2899 网址： http://www.erichfund.com (31)浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼法定代表人：凌顺平联系人：吴杰电话： 0571-88911818 传真： 0571-86800423 客户服务电话： 952555 网址： www.5ifund.com (32)上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人：李兴春联系人：徐鹏电话： 021-50583533 传真： 021-50583633 客户服务电话： 400-921-7755 网址： http://a.leadfund.com.cn/ (33)嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层法定代表人：赵学军联系人：余永键电话： 010-85097570 传真： 010-65215433 客户服务电话： 400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn (34)北京创金启富基金销售有限公司注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室第 32页共 139页法定代表人：梁蓉联系人：魏素清电话： 010-66154828 传真： 010-63583991 客户服务电话： 010-66154828 网址： www.5irich.com (35)宜信普泽（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：戎兵联系人：程刚电话： 010-52855713 传真： 010-85894285 客户服务电话： 400-609-9200 网址： http://www.yixinfund.com (36)浦领基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表人：张莲联系人：李艳电话： 010-59497361 客户服务电话： 400-012-5899 网址： www.prolinkfund.com (37)华源证券股份有限公司（鑫理财）注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278 号中海中心法定代表人：邓晖联系人：丛瑞丰电话： 15069421014 传真： - 客户服务电话： 95305 网址： www.huayuanstock.com (38)北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表人：王伟刚联系人：丁向坤电话： 010-56282140 传真： 010-62680827 第 33页共 139页客户服务电话： 010-63158805 网址： www.hcfunds.com (39)一路财富（深圳）基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表人：吴雪秀联系人：董宣电话： 010-88312877 传真： 010-88312099 客户服务电话： 400-001-1566 网址： http://www.yilucaifu.com (40)北京钱景基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春联系人：魏争电话： 010-57418829 传真： 010-57569671 客户服务电话： 400-893-6885 网址： www.qianjing.com (41)上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼法定代表人：王廷富联系人：姜吉灵电话： 021-5132 7185 传真： 021-6888 2281 客户服务电话： 400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn (42)上海联泰基金销售有限公司注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层法定代表人：尹彬彬联系人：兰敏电话： 021-62680166 传真： 021-52975270 客户服务电话： 400-118-1188 网址： www.66liantai.com 第 34页共 139页 (43)上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表人：王翔联系人：蓝杰电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn (44)深圳富济基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元法定代表人：祝中村联系人：曾瑶敏电话： 0755-83999907 传真： 0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999907 网址： www.fujifund.cn (45)上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人：郭坚联系人：宁博宇电话： 021-20665952 传真： 021-22066653 客户服务电话： 400-821-9031 网址： www.lufunds.com (46)珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯联系人：吴煜浩电话： 020-89629099 传真： 020-89629011 客户服务电话： 020-89629066 网址： www.yingmi.cn (47)京东肯特瑞基金销售有限公司第 35页共 139页注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4 层 A428 室法定代表人：江卉联系人：徐伯宇电话： 400-098-8511 传真： 010-89188000 客户服务电话： 400-088-8816 网址： http://jr.jd.com/ (48)上海中欧财富基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层法定代表人：许欣联系人：刘弘义电话： 15608193006 传真： +86 21 35073616 客户服务电话： 021-68609700 网址： https://www.zocaifu.com/ (49)上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室法定代表人：毛淮平联系人：张静怡电话： 010-88066326 客户服务电话： 400-817-5666 网址： https://www.amcfortune.com/ (50)中信建投期货有限公司注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼法定代表人：彭文德联系人：刘芸电话： 023-89769637 传真： 023-86769629 客户服务电话： 400-8877-780 网址： www.cfc108.com (51)中信期货有限公司注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座第 36页共 139页法定代表人：张皓联系人：梁美娜电话： 021-80365243 传真： 021-60819988 客户服务电话： 400-990-8826 网址： www.citicsf.com (52)国泰海通证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦法定代表人：朱健联系人：钟伟镇电话： 021-38676666 传真： 021-38670666 客户服务电话： 95521/4008888666 网址： https://www.gtht.com (53)中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号法定代表人：刘成联系人：陈海静电话： 010-65608231 传真： 010－65182261 客户服务电话： 4008888108/95587 网址： http://www.csc108.com/ (54)国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼法定代表人：张纳沙联系人：于智勇电话： 0755-81981259 传真： 0755-82133952 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.com.cn/ (55)招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼法定代表人：霍达联系人：业清扬第 37页共 139页电话： 0755-83081954 传真： 0755-83734343 客户服务电话： 95565 网址： http://www.cmschina.com/ (56)广发证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦法定代表人：林传辉联系人：黄岚电话： 020－87555888 传真： 020－87555305 客户服务电话： 95575、020-95575 或致电各地营业网点网址： http://www.gf.com.cn/ (57)中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦法定代表人：张佑君联系人：杜杰电话： 010-60833889 传真： 010－84865560 客户服务电话： 95548 网址： http://www.cs.ecitic.com/ (58)中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦法定代表人：王晟电话： 010-80928123 客户服务电话： 4008-888-888 或 95551 网址： http:// www.chinastock.com.cn/ (59)海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路 98 号办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人：周杰联系人：李笑鸣电话： 021-23219275 传真： 021－63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ (60)申万宏源证券有限公司第 38页共 139页注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人：张剑电话： 021-33388999 传真： 021-33388224 客户服务电话： 95523 网址： www.swhysc.com (61)兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路 268 号办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人：杨华辉电话： 021-38565547 传真： 021－38565783 客户服务电话： 95562 网址： http://www.xyzq.com.cn/ (62)长江证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号法定代表人：刘正斌联系人：奚博宇电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 客户服务电话： 95579 网址： http://www.95579.com/ (63)国投证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：王苏望电话： 0755-82558266 客户服务电话： 95517 网址： http://www.sdicsc.com.cn (64)西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区金沙门路 32 号办公地址：重庆市江北区金沙门路 32 号法定代表人：杨雨松联系人：宋涧乔电话： 023-67747414 传真： 023-63786212 客户服务电话： 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn 第 39页共 139页 (65)湘财证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人：林俊波联系人：孙越电话： 021-38784580-8920 客户服务电话： 95351 网址： http://www.xcsc.com (66)万联证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座法定代表人：王达联系人：丁思电话： 020-83988334 客户服务电话： 95322 网址： http://www.wlzq.cn (67)渤海证券股份有限公司注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人：安志勇联系人：王星电话： 022-23861692 传真： 022－28451892 客户服务电话： 956066 网址： https://www.bhzq.com (68)华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路 228 号办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦法定代表人：张伟电话： 0755-22660831 客户服务电话： 95597 网址： http://www.htsc.com.cn/ (69)中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人：肖海峰第 40页共 139页联系人：赵如意电话： 0532-85725062 客户服务电话： 95548 网址： sd.citics.com (70)东兴证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层法定代表人：魏庆华联系人：郑旷怡电话： 010-66559039 传真： 010-66555133 客户服务电话： 95309 网址： http://www.dxzq.net (71)东吴证券股份有限公司注册地址：江苏省苏州市翠园路 181 号办公地址：江苏省苏州市星阳街 5 号法定代表人：范力联系人：陆晓电话： 0512-62938521 传真： 0512－65588021 客户服务电话： 95330 网址： https://www.dwzq.com.cn (72)信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：祝瑞敏联系人：王薇安电话： 010－83252170 传真： 010－63081344 客户服务电话： 95321 网址： http://www.cindasc.com (73)东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层法定代表人：金文忠联系人：朱琼玉电话： 021-63325888 传真： 021－63326729 客户服务电话： 95503 网址： http://www.dfzq.com.cn 第 41页共 139页 (74)方正证券股份有限公司注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层法定代表人：施华联系人：胡创电话： 010-56437060 传真： 0731-85832214 客户服务电话： 95571 网址： http://www.foundersc.com (75)长城证券股份有限公司注册地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层办公地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人：丁益联系人：沈晓电话： 0755-83464734 传真： 0755－83515567 客户服务电话： 4006666888 网址： http://www.cgws.com (76)光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：刘秋明联系人：李芳芳电话： 021-22169089 传真： 021－22169134 客户服务电话： 4008888788；95525 网址： http://www.ebscn.com/ (77)中信证券华南股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法定代表人：陈可可联系人：郭杏燕电话： 020-88836999 传真： 020-88836984 客户服务电话： 95548 网址： http://www.gzs.com.cn (78)东北证券股份有限公司注册地址：长春市生态大街 6666 号第 42页共 139页办公地址：长春市生态大街 6666 号法定代表人：李福春联系人：安岩岩电话： 0431-85096517 传真： 0431-85096795 客户服务电话： 95360 网址： http://www.nesc.cn (79)南京证券股份有限公司注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号法定代表人：李剑锋联系人：潘月电话： 025－52310569 传真： 025－52310586 客户服务电话： 4008285888 网址： http://www.njzq.com.cn (80)上海证券有限责任公司注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼法定代表人：李俊杰联系人：魏熠珲电话： 021-53686278 传真： 021-53686835 客户服务电话： 4008918918 网址： https://www.shzq.com/ (81)诚通证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层办公地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层法定代表人：张威电话： 010-83561146 客户服务电话： 95399 网址： www.cctgsc.com.cn (82)大同证券有限责任公司注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥联系人：薛津电话： 0351－4130322 传真： 0351-7219891 第 43页共 139页客户服务电话： 4007121212 网址： www.dtsbc.com.cn (83)国联民生证券股份有限公司注册地址：无锡市县前东街 168 号办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室法定代表人：顾伟客户服务电话： 95570 网址： http://www.glsc.com.cn (84)浙商证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号办公地址：浙江省杭州市江干区四季青街道五星路 201 号浙商证券 5 楼法定代表人：吴承根联系人：沈高亮电话： 0571-87902239 传真： 0571－87901913 客户服务电话： 95345 网址： http://www.stocke.com.cn/ (85)平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层法定代表人：何之江联系人：王阳电话： 021-38632136 传真： 0755－82400862 客户服务电话： 0755-22628888/95511-8 网址： http:www.stock.pingan.com (86)华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座法定代表人：章宏韬联系人：孙懿电话： 0551-65161821 传真： 0551－65161672 客户服务电话： 95318 网址： http://www.hazq.com/ (87)财信证券股份有限公司第 44页共 139页注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法定代表人：蔡一兵联系人：郭磊电话： 0731-84403319 传真： 0731-84403439 客户服务电话： 0731-84403360 网址： http://www.cfzq.com/ (88)东莞证券股份有限公司注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人：陈照星联系人：叶玉琪电话： 0769-22119351 传真： 0769-22115712 客户服务电话： 95328 网址： http://www.dgzq.com.cn (89)国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人：翁振杰联系人：黄静电话： 010-84183333 传真： 010-84183311-3389 客户服务电话： 400-818-8118 网址： http://www.guodu.com (90)东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人：钱俊文联系人：王一彦电话： 021-20333333 传真： 021-50498825 客户服务电话： 95531; 4008888588 网址： http://www.longone.com.cn (91)中银国际证券股份有限公司注册地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人：宁敏联系人：王炜哲第 45页共 139页电话： 021-20328531 传真： 021－50372474 客户服务电话： 4006208888；021-61195566 网址： http://www.bocichina.com (92)国盛证券有限责任公司注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦法定代表人：刘朝东联系人：占文驰电话： 0791－86283372 传真： 0791－6289395 客户服务电话： 956080 网址： https://www.gszq.com/ (93)华西证券股份有限公司注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋联系人：赵静静电话： 010-58124967 传真： 028-86150040 客户服务电话： 95584 网址： https://www.hx168.com.cn/ (94)申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人：王献军联系人：梁丽电话： 0991-2307105 传真： 010-88085195 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com (95)中泰证券股份有限公司注册地址：济南市市中区经七路 86 号办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表人：王洪联系人：张峰源电话： 021-20315719 第 46页共 139页客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn (96)世纪证券有限责任公司注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦北塔 23-25 楼法定代表人：李强联系人：徐玲娟电话： 0755-83199599-9135 传真： 0755－83199545 客户服务电话： 4008323000 网址： http://www.csco.com.cn/ (97)第一创业证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人：青美平措联系人：单晶电话： 0755-23838750 传真： 0755-25838701 客户服务电话： 95358 网址： http://www.firstcapital.com.cn/ (98)德邦证券股份有限公司注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人：武晓春联系人：刘熠电话： 021-68761616 传真： 021-68767981 客户服务电话： 4008888128 网址： http://www.tebon.com.cn (99)华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人：黄金琳联系人：王虹电话： 021-20655183 传真： 0591－87383610 客户服务电话： 95547 网址： http://www.hfzq.com.cn 第 47页共 139页 (100)中国国际金融股份有限公司注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层法定代表人：沈如军联系人：任敏电话： 010－65051166 传真： 010－65051156 客户服务电话： 010-65051166 网址： http://www.cicc.com.cn/ (101)五矿证券有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦 2401 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）法定代表人：黄海洲联系人：赵晓棋电话： 0755-23375447 客户服务电话： 4001840028 网址： http://www.wkzq.com.cn (102)华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼法定代表人：俞洋联系人：刘熠电话： 021-54967656 传真： 021-64333051 客户服务电话： 95323,021-32109999,029-68918888 网址： http://www.cfsc.com.cn (103)中国中金财富证券有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-4608 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层法定代表人：高涛联系人：万玉琳电话： 0755-82026907 传真： 0755-82026539 客户服务电话： 4006008008/95532 网址： http://www.china-invs.cn/ 第 48页共 139页 (104)中山证券有限责任公司注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层法定代表人：李永湖联系人：罗艺琳电话： 0755-82943755 传真： 0755-82960582 客户服务电话： 95329 网址： http://www.zszq.com (105)东方财富证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦法定代表人：戴彦联系人：付佳电话： 021-23586603 传真： 021-23586860 客户服务电话： 95357 网址： http://www.18.cn (106)粤开证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、21、办公地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、21、法定代表人：郭川舟联系人：彭莲电话： 0755-83331195 客户服务电话： 95564 网址： http://www.ykzq.com (107)华源证券股份有限公司注册地址：青海省西宁市城中区西大街 11 号办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层法定代表人：邓晖联系人：张晓黎电话： 010-57672186 传真： - 客户服务电话： 4006543218 网址： http://www.tyzq.com.cn (108)国金证券股份有限公司注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号第 49页共 139页法定代表人：冉云联系人：贾鹏电话： 028-86690057、028-86690058 传真： 028-86690126 客户服务电话： 4006-600109/95310 网址： http://www.gjzq.com.cn (109)华宝证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼法定代表人：刘加海联系人：刘闻川电话： 021-68777222 传真： 021－68777822 客户服务电话： 4008209898;021-38929908 网址： http://www.cnhbstock.com (110)爱建证券有限责任公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人：祝健联系人：姚盛盛电话： 021-32229888 传真： 021- 68728703 客户服务电话： 4001-962-502 网址： http://www.ajzq.com (111)天风证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼法定代表人：余磊联系人：王雅薇电话： 027-87107535 客户服务电话： 400-800-5000/ 95391 网址： http://www.tfzq.com/ (112)首创证券股份有限公司注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层法定代表人：毕劲松联系人：刘宇电话： 010－81152418 传真： 010－81152982 第 50页共 139页客户服务电话： 95381 网址： www.sczq.com.cn (113)联储证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼办公地址：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼法定代表人：吕春卫联系人：张婉婷电话： 010-86499765 传真： 0755-82075835 客户服务电话： 4006206868/010-56177851 网址： http://www.lczq.com/ (114)玄元保险代理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室法定代表人：马永谙联系人：卢亚博电话： 021-50701053 传真： 021-50701053 客户服务电话： 4000808208 网址： www.licaimofang.com (115)阳光人寿保险股份有限公司注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层办公地址：北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室法定代表人：李科联系人：王超电话： 010-59053660 传真： 010-85632773 客户服务电话： 95510 网址： http://fund.sinosig.com/ (116)中国人寿保险股份有限公司注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号法定代表人：白涛联系人：秦泽伟电话： 010-63631539 传真： 010-66222276 客户服务电话： 95519 网址： www.e-chinalife.com (117)深圳前海微众银行股份有限公司注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 第 51页共 139页室办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座法定代表人：顾敏联系人：白冰电话： 89959999-3306 客户服务电话： 95384 网址： http://www.webank.com/ 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时公告。（二）、场内销售机构本基金场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所认可的会员单位发售，具体名单详见本基金基金份额发售公告或相关业务公告。（三）、基金管理人可根据有关法律法规，变更、增减发售本基金的销售机构，并及时公告。二、登记机构名称：中国证券登记结算有限责任公司注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人：于文强电话：0755-25946013 传真：0755-25987122 联系人：严峰三、出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人：俞卫锋电话： 021- 31358666 传真： 021- 31358600 联系人：安冬第 52页共 139页经办律师：安冬、陆奇四、审计基金财产的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 执行事务合伙人：刘维、肖厚发联系电话：010-66001391 传真：010-66001392 联系人：吴琳杰经办注册会计师：薛竞吴琳杰第 53页共 139页第六部分基金的募集与基金合同的生效基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于 2015 年 12 月 23 日经中国证监会证监许可[2015]3048 号文准予募集注册。一、基金的募集基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于 2015 年 12 月 23 日经中国证监会证监许可[2015]3048 号文准予募集注册。本基金募集期间为 2016 年 3 月 10 日至 2016 年 4 月 8 日止，基金份额共募集本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。二、基金合同的生效本基金的基金合同已于 2016 年 4 月 15 日正式生效。三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模本基金在基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时，从其规定。第 54页共 139页第七部分基金份额的上市交易基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金上市交易。本基金上市交易后，登记在证券登记系统中的份额可直接在深圳证券交易所上市；登记在登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记系统中后，再上市交易。本基金已于 2016 年 7 月 11 日在深圳证券交易所上市交易。一、本基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2016】427 号二、上市交易日期：三、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。四、基金简称：博时睿远事件驱动混合（LOF）五、基金场内简称：博时睿远六、交易代码：七、本次交易份额：八、基金资产净值的披露：开放式基金每日收市后对基金资产净值进行估值基金管理人每日对基金资产估值。基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金净值传给深交所,深交所于次日进行揭示。九、未上市交易份额的流通规定：第 55页共 139页未上市交易的份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下，基金份额持有人将其转托管至深圳证券交易所场内（即中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统）后即可上市流通。十、本基金开通跨系统转托管业务日期：第 56页共 139页第八部分基金份额的申购与赎回一、申购与赎回的场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位，具体的销售网点将由基金管理人在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。二、申购与赎回办理的开放日及时间本基金已于 2017 年 10 月 17 日开通日常申购、赎回业务。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。三、申购与赎回的原则进行计算；回；金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券账户（人民币普通股票账户和证券投资基金账户）；司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。四、申购与赎回的数额限制第 57页共 139页场外申购基金，首次申购单笔最低认购金额为 1 元，追加申购单笔最低认购金额为 1 元。通过具有基金销售业务资格且符合深圳证券交易所有关风险控制要求的深圳证券交易所会员单位场内申购基金，单笔申购最低金额为 1,000 元或其整数倍，且每笔申购最高不超过 99,999,000 元。本基金存续期间对单个基金份额持有人不设置最高累计申购金额限制，但法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定的除外。每个场外交易账户最低持有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致某一场外销售机构的某一交易账户的基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。基金份额持有人办理基金份额场内赎回时，赎回份额必须是整数份额，且单笔赎回最多不超过 99,999,999 份基金份额。应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见招募说明书或相关公告。登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回份额和最低基金份额余额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。五、申购与赎回的程序投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人在规定时间内全额交付申购款项，申购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。第 58页共 139页基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。六、申购费率、赎回费率本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费用如下：表 2：本基金份额的申购费率金额（M）申购费率 M M ≥ 500 万元收取固定费用 1000 元/笔本基金的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。图表 3：场内赎回费场内赎回费赎回费率持有期持有期≥7 0.50% 第 59页共 139页赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对场内投资者收取的赎回费 100%计入基金资产。图表 4：场外赎回费持有期（日）费率持有期来源：博时基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于 30 日（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产；对持有期在 30 日以上（含）且少于 90 日（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的收取赎回费用总额的 50%计入基金财产；对持续持有期 180 日以上（含）的投资者所收取赎回费用总额的 25%计入基金财产；其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。对于每份申购份额，持有期指自该基金份额申购确认日至赎回确认日（不含该日）。办法》的有关规定进行公告。七、申购份额与赎回金额的计算方式（1）申购费用适用比例费率的情形下：净申购金额=申购金额/（1+申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值（2）申购费用适用固定金额的情形下：申购费用=固定金额净申购金额=申购金额-固定金额申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值第 60页共 139页场内申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的剩余金额退还投资者；场外申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。例：某投资者投资 10 万元场外申购本基金，对应申购费率为 1.5%，假设申购当日基金份额净值为 1.628 元，若投资者选择场外申购，则其可得到的申购份额为：净申购金额＝100,000/（1＋1.5%）＝98,522.17 元申购费用＝100,000－98,522.17＝1477.83 元申购份额＝98,522.17/1.628＝60,517.30 份即：若该投资者选择场外申购，则投资 10 万元，假设申购当日基金份额净值为 1.628 元，可得到 60,517.30 份本基金份额。若投资者选择场内申购，场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 60,517 份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为：申购份额＝98,522.17/1.628＝60,517.30 份=60,517 份退款金额＝0.30×1.628＝0.49 元赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值赎回费用=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额—赎回费用上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。例：某投资者场外赎回本基金 10 万份，持有时间 2 年以上，对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日基金份额净值是 1.528 元，则其可得到的赎回金额为：赎回总额＝100,000×1.528＝152,800.00 元赎回费用＝152,800.00×0%＝0 元赎回金额＝152,800.00－0＝152,800.00 元即：投资者在场外赎回本基金 10 万份，持有时间 2 年以上，假设赎回当日基金份额净值是 1.528 元，则其可得到的赎回金额为 152,800.00 元。例：某投资者场内赎回本基金 10 万份，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.528 元，则其可得到的赎回金额为：第 61页共 139页赎回总额＝100,000×1.528＝152,800.00 元赎回费用＝152,800.00×0.50%＝764.00 元赎回金额＝152,800.00－764.00＝152,036.00 元即：投资者在场内赎回本基金 10 万份，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.528 元，则其可得到的赎回金额为 152,036.00 元。生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。八、拒绝或暂停申购的情形及处理发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：值。份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行；第 62页共 139页值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：值。值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的赎回申请时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，对于场外赎回申请，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在场外申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。对于场内赎回申请，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。第 63页共 139页十、巨额赎回的情形及处理方式若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，对于场外赎回申请，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请，将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额 10％的部分，基金管理人根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照深圳证券交易所和登记机构的有关业务规则办理。第 64页共 139页（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告停公告。最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。基金份额净值。十二、基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。十三、基金份额的转让在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。十四、基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。第 65页共 139页继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。十五、基金的转托管系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。处于募集期内的基金份额不能办理系统内转托管。基金销售机构可以按照相关规定，向基金份额持有人收取转托管费。跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相关规定办理。处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转托管。基金销售机构可以按照相关规定，向基金份额持有人收取转托管费。十六、定期定额投资计划个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费用如下：表：本基金的申购费率结构表金额（M）申购费率 M＜50 万 1.50% 第 66页共 139页 M≥500 万每笔 1000 元来源：博时基金本基金的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，并与销售机构约定每月扣款金额，但最低每次不少于人民币 10 元（含 10 元）。基金账户。的基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从 T+2 日起通过本计划办理网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将在确认成功后直接计入投资者的基金账户。十七、基金份额的冻结、解冻和质押基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。第 67页共 139页第九部分基金的投资一、投资目标在封闭期内，本基金主要投资于定向增发的证券，基金管理人在严格控制风险的前提下，通过对定向增发证券投资价值的深入分析，力争基金资产的长期稳定增值。转为上市开放式基金（LOF）后，本基金主要在对公司股票投资价值的长期跟踪和深入分析的基础上，挖掘和把握国内经济结构调整和升级的大背景下的事件性投资机会，力争基金资产的长期稳定增值二、投资范围本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、次级债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。在封闭期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%，其中定向增发（非公开发行）股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；转为上市开放式基金（LOF）后，本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%-95%，其中以事件驱动策略投资的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%。权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%。三、投资策略（一）类别资产配置策略本基金将按照风险收益配比原则，实行动态的资产配置。本基金将综合考量宏观经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）以及国家财政、税收、货币、汇率各项政策，来动态调整大类资产的配置比例。（二）股票投资策略第 68页共 139页（1）定增参与策略在本基金的封闭期，基金管理人将主要采取一级市场参与定向增发策略：争优势和价值链分析方法，对企业所在的产业结构与发展、企业的竞争策略和措施、募投项目的质量、募投项目是否与公司发展具有协同效应等进行深入调研；其次，用财务和运营等相关数据如投资回报率（ROIC）、税息折旧及摊销前利润（EBITDA）等表征主营业务健康状况的系列指标进行企业盈利能力和发展前景的评估。值比较和市场相对价值比较确定安全边际。对于内在价值相较于市场相对价值具有一定的差距时，相应地，本基金在参与此定增项目时将要求较高的折价比例。单个项目选取出发，不事先做特定行业筛选。本组合采取一定措施管理组合行业集中度风险，单一行业所占组合资产净值的比例不超过 30%。价值，及时调整未来售出时的目标价。同类行业估值水平、公司近期的经营管理状况等作出是否售出的判断。项目退出策略更注重本金和盈利的安全。基于以上定向增发策略，结合当前政策的变化，基金管理人采取相对灵活的参与方法获取超额收益。（2）事件驱动策略本基金转型为上市开放式基金（LOF）后，主要采用事件驱动的投资策略。包括基金管理人通过“自上而下”和“自下而上”相结合的投资思路和定性分析与定量分析相佐证的分析方法,立足于上市公司的定增行为对上市公司估值重构、盈利提升的影响、上市公司市值管理需要、市场情绪特征、宏观经济环境等多方面的因素综合判断，把握定增事件的二级市场联动效应，审慎制定参与二级市场投资交易的投资方案。第 69页共 139页定向增发项目自预案公告开始至成功实施历经董事会、股东大会、发审委、证监会等几个环节的审议批准。基金管理人基于对定增事项的成功性判断，结合二级市场投资者认同度，重点关注自股东大会公告至发审委审批通过阶段投资机遇。基金管理人对定向增发概念股票的筛选兼顾公司基本面分析以及定增项目前景及收益分析。就基本面分析而言，通过分析上市公司所处行业、主营业务、同行业竞争水平、公司内部管理水平、盈利能力、资本负债结构、商誉等，评估上市公司的“内在价值”。就定向增发项目而言，基金管理人将侧重于定增方案是否与公司现有业务具有协同效应，是否有助于提升公司核心竞争力和成长性，是否具有良好的业务增长空间等，并对定增项目的风险因素做充分的评估。从以上定增项目的选择标准出发，基金管理人拟（1）重点关注资产重组、资产收购类以及大股东参与的增发项目；（2）规避周期性行业在景气高位的扩产增发项目；（3）设定溢价率（二级市场交易价格相比与增发预案底价）以及“预案公告至股东大会公告”期间涨幅率量化指标；精选具有潜在定向增发效应提振的个股。股份增持包括股东增持和高管增持，其中股东增持是指公司股东及其一致行动人增持股份行为；高管增持是指公司高管及其一致行动人增持股份的行为；股份回购是指公司按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构，同时也会对企业未来在生产、经营、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和定量方法对股权变动可能带来的影响进行模拟分析，挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司股票，再通过分析和评估股权变化，结合预期盈利水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。超预期业绩预告事件是指公司披露的实际业绩显著超越过去 3 个月券商等研究机构的预测平均数的情况。此两种情况都显示公司经营上出现显著变化，本基金将通过筛选与分析业绩变化情况，自下而上评估，结合公司基本面情况，择优选取成长性好，安全边际高的公司进行投资。资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程，或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改变。第 70页共 139页本基金在市场上收集公开的事件信息，对事件影响中的公司进行分析与估值，挑选具有吸引力的公司股票。分红指公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，是股东分享公司红利的重要方式，高分红是指公司分红比例较高的股票。高转送是实施较高比例的送股或者转股的股票。本基金将通过筛选、分析和评估高分红，高转送股票；结合预期盈利水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。股权激励包括员工持股、股票期权等不同形式，使企业经营者与所有者利益一致，利润与风险共担；起到改善公司治理，提升公司运营效率的作用。本基金将对采用股权激励的公司进行调研，综合分析公司基本面、预期盈利水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。其他事件包括但不限于公司发布对预期业绩及行业造成极大影响的重要产品或重大合同公告；有影响上下游公司的重大事项发生；公司遭遇重大危机；管理层发生重大变更等。此类事件会对公司的运营造成深远的影响，继而影响其市场估值。本基金将通过筛选、分析和评估发生重大变动的股票，结合其预期盈利水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资（三）股指期货投资策略本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。（四）债券投资策略根据流动性管理、资产配置等需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类证券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略、久期策略等，由相关领域的专业研究人员提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。（五）权证投资策略第 71页共 139页权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。（六）资产支持证券投资策略本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益 (七) 中小企业私募债券投资策略中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，选择风险与收益相匹配的品种进行投资。（八）存托凭证投资策略本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。四、投资限制基金的投资组合应遵循以下限制：（1）在封闭期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%，其中定向增发（非公开发行）股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；转成上市开放式基金（LOF）后，本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%-95%，其中以事件驱动策略投资的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%；（2）转成上市开放式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值不超过基金资产净值的（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过该证券的 10％；第 72页共 139页（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（15）封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；转成上市开放式基金（LOF）后，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；（16）本基金投资流通受限证券，基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；（17）本基金参与股指期货投资的，应遵循下列限制：的 10%；值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；在封闭期，本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%；其中，第 73页共 139页有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；值的 20%；符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；一交易日基金资产净值的 20%；（18）本基金投资于中小企业私募债券，其单只市值不得超过基金资产净值的 10%；封闭期内，本基金投资中小企业私募债券的到期日不得超过封闭期结束之日；（19）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30 %；（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（2）、（12）、（20）、（21）条外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，或以变更后的规定为准。为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：第 74页共 139页（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。五、业绩比较基准本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*50%+中债综合指数收益率 *50%。沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两市指数，该指数编制合理、透明，有一定的市场覆盖、抗操纵性强，并且有较高的知名度和市场影响力。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有广泛的市场代表性，能够较好的反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考虑到本基金大类资产的配置情况和指数的代表性，本基金选择沪深 300 指数和中债综合指数的平均加权作为本基金的投资业绩比较基准。随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整，而无需召开基金份额持有人大会。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基第 75页共 139页金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公告。六、风险收益特征本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种。七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法利益；不当利益。八、基金投资组合报告博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2025 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。序项目金额(元) 占基金总资产的比例号 (%) 其中：股票 79,716,379.01 68.48 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 第 76页共 139页代行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）码 A 农、林、牧、渔业 710,528.00 0.61 B 采矿业 2,224,950.00 1.92 C 制造业 63,679,114.07 54.87 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,311,078.94 4.58 J 金融业 6,037,992.00 5.20 K 房地产业 809,316.00 0.70 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 943,400.00 0.81 S 综合 - - 合计 79,716,379.01 68.69 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 本基金本报告期末未持有债券。第 77页共 139页本基金本报告期末未持有债券。细本基金本报告期末未持有资产支持证券。本基金本报告期末未持有贵金属。本基金本报告期末未持有权证。本基金本报告期末未持有股指期货。本基金本报告期末未持有股指期货。本基金本报告期末未持有国债期货。本基金本报告期末未持有国债期货。谴责、处罚的投资决策程序说明本基金投资的前十名证券的发行主体中，宁波东方电缆股份有限公司在报告编制前一年受到宁波市北仑区交通运输局的处罚。紫金矿业集团股份有限公司在报告编制前一年受到上杭县住房和城乡建设局的处罚。重庆农村商业银行股份有限公司在报告编制前一年受到中国人民银行长寿分行、国家外汇管理局重庆市分局的处罚。本基金对上述证券的投资决策程序符合相关法规及公司制度的要求。除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。第 78页共 139页的股票。本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。序号名称金额(元) 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。第 79页共 139页第十部分基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较期间 ①净值 ②净值 ③业绩比 ④业绩比 ①-③ ②-④ 增长率增长率较基准收较基准收标准差益率益率标准差第 80页共 139页第十一部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。三、基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。四、基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。第 81页共 139页第十二部分基金资产的估值一、估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。二、估值对象基金所拥有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。三、估值方法（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；（2）交易所上市的债券，采用估值技术确定公允价值。对在交易所市场上市交易的不含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所市场上市交易的含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值；（3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；第 82页共 139页（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。定公允价值。第三方估值机构应根据以下原则确定估值品种公允价值：对于存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则应采用估值技术确定其公允价值。量公允价值的情况下，按成本估值。且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。值的情况下，按成本估值。根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。四、估值程序第 83页共 139页量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。五、估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。基金合同的当事人应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利第 84页共 139页造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。六、暂停估值的情形值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，应当暂停估值；七、基金净值的确认基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金第 85页共 139页托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。八、特殊情况的处理金资产估值错误处理。因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。第 86页共 139页第十三部分基金的收益分配一、基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。三、基金收益分配原则或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；本基金场内收益分配方式为现金分红；值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；四、收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。五、收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。第 87页共 139页第十四部分基金费用与税收一、基金费用的种类的除外；二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值第 88页共 139页基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。上述“一、基金费用的种类中第 3－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：损失；四、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。第 89页共 139页第十五部分基金的会计与审计一、基金会计政策如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；按照有关规定编制基金会计报表；式确认。二、基金的年度审计格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。第 90页共 139页第十六部分基金的信息披露一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。二、信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。五、公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。第 91页共 139页购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。动中的权利、义务关系的法律文件。要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。（二）基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。（三）《基金合同》生效公告基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。（四）基金份额上市交易公告书基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易 3 个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。（五）基金净值信息（1）封闭期内《基金合同》生效后，基金上市交易前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。第 92页共 139页基金上市交易后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。（2）转化为上市开放式基金（LOF）后在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（六）基金份额申购、赎回价格基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。（七）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。第 93页共 139页如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。（八）临时报告本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；变动；超过百分之三十；罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；第 94页共 139页或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的除外；影响的其他事项或中国证监会规定的和基金合同约定的其他事项 1、基金份额持有人大会的召开；管部门负责人发生变动；十；第 95页共 139页基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；（九）澄清公告在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。（十）基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。（十一）清算报告基金终止运作的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。（十二）投资股指期货的信息披露第 96页共 139页基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。（十三）投资中小企业私募债券的信息披露基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告和招募说明书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。（十四）投资资产支持证券的信息披露本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。（十五）中国证监会规定的其他信息。六、信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规以及证券交易所的自律管理规则的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。第 97页共 139页基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。七、信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。第 98页共 139页第十七部分风险揭示一、投资于本基金的主要风险投资于本基金的主要风险有：证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。（2）经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。（4）通货膨胀风险。如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。（5）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化，导致信用评级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流动性风险还包括由于本基金在转换为上市开放式基金（LOF）后出现投资者大额或巨额赎回，致使本基金没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。（1）基金申购、赎回安排本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响，以及市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合法权益的前提下可按照法律法规及基金合同的规定，审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险。第 99页共 139页（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、债券和货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误等，都会影响基金的收益水平。第 100页共 139页合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合同》有关规定的风险。（1）大额申购/赎回风险本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金规模将随着投资人对基金的单位申购与赎回而不断变化，若是由于投资人的连续大量申购而导致基金管理人在短期内被迫持有大量现金；或由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售所持有的证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，若因为市场剧烈波动或其它原因而连续出现巨额赎回，可能致使本基金没有足够的现金应付赎回支付而出现流动性风险。（2）基金投资中小企业私募债券的风险本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。（3）基金投资股指期货的风险投资于股指期货需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于股指期货定价复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。（4）存托凭证投资风险本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的第 101页共 139页风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。二、声明金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。第 102页共 139页第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算一、《基金合同》的变更的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。效后按规定在指定媒介公告。二、《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：承接的；三、基金财产的清算基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清算报告；第 103页共 139页（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。四、清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。五、基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。六、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。七、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。八、基金合并本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。第 104页共 139页第十九部分基金合同的内容摘要一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务（一）基金管理人的权利与义务（1）依法募集资金；（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照规定召集基金份额持有人大会；（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换等业务规则；第 105页共 139页（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（7）依法接受基金托管人的监督；（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；第 106页共 139页（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有人名册；（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管人的权利与义务（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；第 107页共 139页（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；（12）建立并保存基金份额持有人名册；（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；第 108页共 139页（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额持有人的权利和义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。限于：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）监督基金管理人的投资运作；第 109页共 139页（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。限于：（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金份额持有人大会不设日常机构。（一）召开事由（1）终止《基金合同》；（2）更换基金管理人；（3）更换基金托管人；（4）转换基金运作方式，基金合同另有约定的除外；（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；第 110页共 139页（8）变更基金投资目标、范围或策略，基金合同另有约定的除外；（9）变更基金份额持有人大会程序；（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；（13）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外；（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；（4）因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；（6）调整本基金份额类别的设置；（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。（二）会议召集人及召集方式集；议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。第 111页共 139页基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起日 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式额持有人大会通知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点和会议形式；（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；（5）会务常设联系人姓名及联系电话；（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；（7）召集人需要通知的其他事项。第 112页共 139页基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。（四）基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；第 113页共 139页（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。（五）议事内容与程序议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。第 114页共 139页（1）现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后（六）表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书第 115页共 139页面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）生效与公告基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。第 116页共 139页基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式（一）《基金合同》的变更过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。效后按规定在指定媒介公告。（二）《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：承接的；（三）基金财产的清算组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。第 117页共 139页从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清算报告；（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。（四）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。（六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。（七）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。（八）基金合并第 118页共 139页本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。四、争议解决方式各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。《基金合同》受中国法律管辖。五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。第 119页共 139页第二十部分基金托管协议的内容摘要一、托管协议当事人（一）基金管理人名称：博时基金管理有限公司住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层邮政编码：518040 法定代表人：江向阳成立时间：1998 年 7 月 13 日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]26 号组织形式：有限责任公司注册资本：2.5 亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。（二）基金托管人名称：中信建投证券股份有限公司住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：王常青成立时间：2005 年 11 月 02 日批准设立机关和批准设立文号：中国证监会、证监机构字[2005]112 号组织形式：股份有限公司注册资本：人民币 724638.523800 万元存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：证监许可【2015】219 号经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业第 120页共 139页务；融资融券业务；代销金融产品业务；保险兼业代理业务(保险兼业代理业务许可证有效期至 2016 年 7 月 08 日)；股票期权做市业务；证券投资基金托管业务。二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、次级债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。在封闭期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%，其中定向增发（非公开发行）股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；转为上市开放式基金（LOF）后，本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%-95%，其中以事件驱动策略投资的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%。权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、转融通证券出借比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：（1）在封闭期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%，其中定向增发（非公开发行）股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；转成上市开放式基金（LOF）后，本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%-95%，其中以事件驱动策略投资的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%; 第 121页共 139页（2）转成上市开放式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值不超过基金资产净值的（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过该证券的 10％；（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（15）封闭期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；转成上市开放式基金（LOF）后，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；第 122页共 139页（16）本基金投资流通受限证券，基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；（17）本基金参与股指期货投资的，应遵循下列限制：的 10%；值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；在封闭期，本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；值的 20%；符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；一交易日基金资产净值的 20%；（18）本基金投资于中小企业私募债券，其单只市值不得超过基金资产净值的 10%；封闭期内，本基金投资中小企业私募债券的到期日不得超过封闭期结束之日；（19）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。第 123页共 139页除上述第（2）、（12）、（20）、（21）条外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，或以变更后的规定为准。（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第（十二）项基金投资禁止行为进行监督。根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人并有权向中国证监会报告。（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。第 124页共 139页（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定选择存款银行。本基金投资银行存款应符合如下规定：务账目及核算的真实、准确。账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证券进行监督。关问题的通知》等有关法律法规规定。开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证第 125页共 139页券。制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事第 126页共 139页项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。三、基金管理人对基金托管人的业务核查（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及其他投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。第 127页共 139页四、基金财产的保管（一）基金财产保管的原则令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。金财产的完整与独立。如有特殊情况双方可另行协商解决。期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。管的财产不承担责任。（二）基金募集期间及募集资金的验资专户。该账户由基金管理人或接受基金管理人委托代为办理登记业务的机构开立并管理。持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。款等事宜，基金托管人应提供充分协助。（三）基金资金账户的开立和管理第 128页共 139页由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。资产的支付。（四）基金证券账户的开立和管理基金托管人与基金联名的证券账户。管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。用由基金管理人负责。账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。（五）债券托管账户的开设和管理基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。（六）其他账户的开立和管理第 129页共 139页管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。（八）与基金财产有关的重大合同的保管由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。对于无法取得两份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。五、基金资产净值计算和会计核算（一）基金资产净值的计算及复核程序基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资产净值。基金份额净值的计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。基金管理人于每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。基金管理人应于每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将当日的基金资产净值、基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。第 130页共 139页六、基金份额持有人名册的登记与保管本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册，包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15 年，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。七、争议解决方式因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。八、托管协议的修改与终止（一）托管协议的变更程序本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。（二）基金托管协议终止的情形第 131页共 139页第 132页共 139页第二十一部分对基金份额持有人的服务对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺为场外投资者提供一系列的服务，根据场外投资者的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：（一）投资者交易资料的寄送服务基金合同生效后，正常开放期每次交易结束后，对 T 日提交的有效申请，投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印确认单；或在 T+1 个工作日后通过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。每月结束后，基金管理人为所有订阅电子对账单的场外投资者发送电子对账单。投资者可以登录基金管理人网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅电子对账单” 邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可直接拨打博时一线通 95105568（免长途话费）订阅。由于投资者提供的电子邮箱不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因有可能造成电子对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取电子对账单的场外投资者，敬请及时通过本基金管理人网站，或拨打博时一线通客服电话查询、核对、变更您的预留联系方式。基金合同生效后，每次交易结束后，投资者可在 T+1 个工作日后到交易网点进行确认单的查询和打印，基金管理人不寄送场内投资者的对账单，投资者可到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务方式查询，详情请咨询相关场内销售机构。（二）网上理财服务通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务：易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。第 133页共 139页记录等信息，同时可以修改基金账户信息等基本资料。包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。也可以在“您问我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。（三）短信服务基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。（四）电子邮件服务基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。（五）手机理财服务投资者通过博时 App 版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功能和服务（六）信息订阅服务投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。（七）电话理财服务投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服务：以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真索取等操作。赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。订制等服务。（八）基金管理人联系方式：公司网址：www.bosera.com 第 134页共 139页电子信箱：service@bosera.com 博时一线通客服电话：95105568（免长途话费）（九）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。第 135页共 139页第二十二部分其他应披露的事项（一）、2025 年 8 月 29 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2025 年中期报告》；（二）、2025 年 7 月 21 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2025 年第 2 季度报告》；（三）、2025 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要更新》；（四）、2025 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20250606》；（五）、2025 年 6 月 3 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20250603》；（六）、2025 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2025 年第 1 季度报告》；（七）、2025 年 4 月 8 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于运用公司固有资金投资旗下公募基金的公告》、《博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20250408》；（八）、2025 年 3 月 31 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下公募基金通过证券公司证券交易及佣金支付情况（2024 年度）》、《博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2024 年年度报告》；（九）、2025 年 3 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20250325》；（十）、2025 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2024 年第 4 季度报告》；（十一）、2024 年 12 月 27 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下 193 只基金改聘会计师事务所的公告》；（十二）、2024 年 12 月 7 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》；第 136页共 139页（十三）、2024 年 11 月 18 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止乾道基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；（十四）、2024 年 11 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20241106》；（十五）、2024 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2024 年第 3 季度报告》；（十六）、2024 年 9 月 30 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》；（十七）、2024 年 9 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20240925》；（十八）、2024 年 9 月 21 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于董事会成员变更的公告》。第 137页共 139页第二十三部分招募说明书存放及查阅方式依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资人还可以直接登录基金管理人的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。第 138页共 139页第二十四部分备查文件以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。（一）中国证监会准予博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金募集的文件（二）《博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（三）《博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（四）注册登记协议（五）基金管理人业务资格批件、营业执照（六）基金托管人业务资格批件、营业执照（七）关于申请募集注册博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书（八）中国证监会要求的其他文件查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。博时基金管理有限公司第 139页共 139页

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